Vi phạm trên TTCK có thể bị phạt tới 2 tỷ đồng.

Trong Nghị định mới, phạm vi coi xét xử lý các vi phạm cũng rộng hơn nhiều. Các hành vi như lập, xác nhận hồ sơ mạo để niêm yết hoặc đăng ký giao tế chứng khoán; tổ chức thị trường giao thiệp chứng khoán trái phép có thể bị xử phạt từ 1,8 - 2 tỷ đồng. NDH. Theo đó, UBCK có quyền xử phạt các vi phạm can hệ đến chào bán riêng lẻ của công ty đại chúng, không niêm yết chứng khoán đã chào bán ra công chúng trong thời hạn 01 năm theo cam kết, chào bán chứng khoán ra nước ngoài, chào bán chứng khoán làm cơ sở cho chứng chỉ lưu ký toàn cầu, quản trị công ty đại chúng.

Đặc biệt, các hành vi này có thể bị xử lý hình sự nếu xác định đã gây thiệt hại hoặc thu lợi đến mức cố định. Ngoài ra, Nghị định cũng tăng mức phạt tiền tối thiểu 800 triệu đồng đến 1,4 tỷ đồng đối với các hành vi: giao thiệp nội bộ, thao túng thị trường, tạo dựng hoặc công bố thông báo sai sự thật nhằm xúi giục, lôi kéo mua bán chứng khoán.

So với Nghị định 58, mức xử phạt của Nghị đinh 108/2013/NĐ - CP có nhiều quy định nghiêm khắc hơn nhiều. Theo đó, mức phạt tiền tối đa vận dụng với cá nhân chủ nghĩa là 1 tỷ đồng, với tổ chức là 2 tỷ đồng; trong khi đó mức xử phạt cũ chỉ là 500 triệu đồng. Ngoài phạt tiền, Nghị định cũng bổ sung hình phạt chính tước quyền sử dụng giấy chứng nhận hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề thời hạn từ 03 đến 24 tháng.